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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2018年第2号)

2019-02-05 09:01 记者观察网 点击次数 :

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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金

(更新)招募说明书

(2018年第2号)

基金管理人:交银施罗德基金管理有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

二〇一八年十二月

基金招募说明书自基金合同生效日起,每6个月更新一次,并于每6个月结束之日后的45日内公告,更新内容截至每6个月的最后1日。

【重要提?#23613;?/p>

交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(以?#24405;?#31216;“本基金?#20445;?#20026;根据《交银施罗德荣泰保本混合型证券投资基金基金合同》的约定,由交银施罗德荣泰保本混合型证券投资基金第一个保本周期到期后转型而来。

交银施罗德荣泰保本混合型证券投资基金经2013年2月16日中国证券监督管理委员会(以?#24405;?#31216;“中国证监会?#20445;?#35777;监许可[2013]150号文核准募集,自2013年11月25日至2013年12月20日进行公开募集,募集结束后基金管理人向中国证监会办理基金备案?#20013;?#32463;中国证监会书面确认,《交银施罗德荣泰保本混合型证券投资基金基金合同》于2013年12月25日生效。

交银施罗德荣泰保本混合型证券投资基金第一个保本周期于2016年12月26日到期。按照《交银施罗德荣泰保本混合型证券投资基金基金合同》的约定,该基金保本周期到期后转型为非保本的债券型基金,名称相应变更为“交银施罗德增强收益债券型证券投资基金”。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书根据本基金的基金合同编写,本基金的基金合同经中国证监会备案,但中国证监会对交银施罗德荣泰保本混合型证券投资基金募集的核?#23478;约?#20854;转型为本基金的备案,并不表明其对本基金?#21215;?#20540;和收益作出实?#24066;?#21028;断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有?#35828;?#26368;低收益;因基金价格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意?#28014;?#26102;机、数?#24247;?#25237;资?#24418;?#20316;出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险;基金管理人在基金管理实施过

程中产生的基金管理风险;流动性风险;交易对手违约风险;本基金投资策?#36816;?#29305;有的风险等?#21462;?#26412;基金为债券型证券投资基金,其长期平均的预期收益和风险高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金,属于证券投资基金中中?#30830;?#38505;品种。

投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人提醒投?#25910;?#22522;金投资的“买者自负”原则,在投?#25910;?#20316;出投资决策后,基金运营状况与基金净?#24403;?#21270;引致的投资风险,由投?#25910;?#33258;行负责。

本招募说明书所载内容截止日为2018年12月25日,有关财务数据和净?#24403;?#29616;截止日为2018年9月30日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。

目录

一、绪言............................................................5

二、释义............................................................5

三、基金管理人......................................................9

四、基金托管人.....................................................18

五、相关服务机构...................................................22

六、基金的历史沿革与基金合同的生效.................................50

七、基金份额的申购与赎回...........................................51

八、基金的投资.....................................................63

九、基金的业绩.....................................................76

十、基金的财产.....................................................80

十一、基金资产的?#20048;?..............................................81

十二、基金收益与分配...............................................85

十三、基金的费用与税收.............................................87

十四、基金的会计与审计.............................................88

十五、基金的信息披露...............................................89

十六、风险揭示.....................................................94

十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.........................99

十八、基金合同内容摘要............................................101

十九、托管协议的内容摘要..........................................115

二十、对基金份额持有?#35828;?#26381;务......................................131

二十一、其他应披露事项............................................133

二十二、招募说明书的存放及查阅方式................................134

二十三、备查?#21215;?.................................................135

一、绪言

《交银施罗德增强收益债券型证券投资基金招募说明书》(以?#24405;?#31216;“本招募说明书?#20445;?#20381;据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以?#24405;?#31216;“《流动性规定》?#20445;?#21644;其他相关法律法规的规定以及《交银施罗德增强收益债券型证券投资基金基金合同》(以?#24405;?#31216;“基金合同?#20445;?#32534;写。

基金管理人?#20449;当?#25307;募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没?#24418;?#25176;或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会备?#28014;?#22522;金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律?#21215;?#22522;金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的?#24418;?#26412;身即表明其对基金合同的承认和?#37038;埽?#24182;按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有?#35828;?#26435;利和义务,应详细查阅基金合同。

二、释义

在本招募说明书中,除非文意另有所指,下?#20889;?#35821;或简称具有如下含义:

1、基金或本基金:指交银施罗德增强收益债券型证券投资基金

2、基金管理人或本基金管理人:指交银施罗德基金管理有限公司

3、基金托管人或本基金托管人:指中国建设银行股份有限公司

4、基金合同:?#28014;?#20132;银施罗德增强收益债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《交银施罗德增强收

益债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书:?#28014;?#20132;银施罗德增强收益债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、法律法规:指中国?#20013;?#26377;效并公布实施的法律、行政法规、规范性?#21215;?#21496;法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

8、中国:指中华人民共和国(仅为基金合同之目的,不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)

9、《基金法》:?#28014;?#20013;华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、?#26029;?#21806;办法》:?#28014;?#35777;券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》:?#28014;?#35777;券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、?#23545;?#20316;办法》:?#28014;?#20844;开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投?#25910;擼?#25351;依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投?#25910;擼?#25351;依法可以投资证券投资基金的、在中国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投?#25910;擼?#25351;符合《合格境外机构投?#25910;?#22659;内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投?#25910;?/p>

20、人民币合格境外机构投?#25910;擼?#25351;按照《人民币合格境外机构投?#25910;?#22659;内证券投资试点办法》及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行中国境内证券投资的境外机构投?#25910;?/p>

21、投资人:指个人投?#25910;摺?#26426;构投?#25910;摺?#21512;格境外机构投?#25910;?#21644;人民币合格境外机构投?#25910;?#20197;及法律法规或中国证监会?#24066;?#36141;买证券投资基金的其他投资?#35828;?#21512;称(以下或称“基金投?#25910;摺薄ⅰ?#25237;?#25910;摺保?/p>

22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传?#24179;?#22522;金,发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构:指交银施罗德基金管理有限公司以及符合?#26029;?#21806;办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业务的机构



(此文不代表本网站观点,仅代表作者?#26376;郟?#30001;此文引发的各种争议,本网站声明免责,也不承担连带责任。)

(责任编辑:主编)
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