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鹏华中证800证券保险指数分级证券投资基金更新的招募说明书

2018-12-16 06:02 记者观察网 点击次数 :

鹏华中证800证券保险指数分级证券投资基金更新的招募说明书查看PDF原文

鹏华中证800证券保险指数分级

证券投资基金

更新的招募说明书

基金管理人:鹏华基金管理有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

2018年12月

重要提示

本基金经2014年1月26日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准鹏华中证800非银行金融指数分级证券投资基金募集的批复》(证监许可[2014]149号文)注册,进行募集。根据相关法律法规,本基金基金合同已于2014年5月5日正式生效,基金管理人于该日起正式开?#32423;?#22522;金财产进行运作管理。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实?#24066;?#21028;断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:市场风险、管理风险、操作风险、流动性风险、信用风险、本基金特有风险(包括作为指数基金的风险、作为上市基金的风险和作为分级基金的风险)及其他风险,等等。

本基金单笔场内认购/申购金额不得低于五万元。基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净?#24403;?#21270;引致的投资风险,由投资人自行承担。投资有风险,投资人在投资本基金前应?#38505;?#38405;读本基金的招募说明书和基金合同。

本招募说明书与基金托管人相关信息更新部分已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2018年11月4日,有关财务数据和净?#24403;?#29616;截止日为2018年9月30日(未经审计)。

目录

一、绪言

二、释义

三、基金管理人

四、基金托管人

五、相关服务机构

六、基金份额的分级

七、基金份额的净值计算

八、基金的募集与基金合同的生效

九、基金份额的上市与交易

十、基金份额的申购与赎回

十一、基金的非交易过户、转托管、冻结与解冻十二、基金份额的配对转换

十三、基金的投资

十四、基金的业绩

十五、基金的财产

十六、基金资产的?#20048;?/p>

十七、基金的收益分配

十八、基金份额的折算

十九、基金的费用与税收

二十、基金的会计与审计

二十一、基金的信息披露

二十二、风险揭示

二十三、基金的终止与清算

二十四、基金合同的内容摘要

二十五、基金托管协议的内容摘要

二十六、对基金份额持有人的服务

二十七、其他应披露事项

二十八、招募说明书的存放及查阅方式

二十九、备查?#21215;?/p>

一、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以?#24405;?#31216;《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以?#24405;?#31216;?#23545;?#20316;办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以?#24405;?#31216;?#26029;?#21806;办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以?#24405;?#31216;《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以?#24405;?#31216;《流动性规定》)等有关法律法规的规定,以及《鹏华中证800证券保险指数分级证券投资基金基金合同》(以?#24405;?#31216;基金合同)的?#32423;?#32534;写。

本招募说明书阐述了鹏华中证800证券保险指数分级证券投资基金(以?#24405;?#31216;“本基金”或“基金?#20445;?#30340;投资目标、策略、风险、费?#23454;?#19982;投资人投资决策有关的必要事项,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承?#24403;?#25307;募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没?#24418;?#25176;或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是?#32423;?#22522;金当事人之间权利、义务的法律?#21215;?#22522;金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的?#24418;?#26412;身即表明其对基金合同的承认和?#37038;埽?#24182;按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

二、释义

在本招募说明书中,除非文意另有所指,下?#20889;?#35821;或简称具有如下含义:

1、基金或本基金:指鹏华中证800证券保险指数分级证券投资基金

2、基金管理人:指鹏华基金管理有限公司

3、基金托管人:指中国建设银行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同:指《鹏华中证800证券保险指数分级证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏华中证800证券保险指数分级证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书:指《鹏华中证800证券保险指数分级证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告:指《鹏华中证800证券保险指数分级证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规:指中国?#20013;?#26377;效并公布实施的法律、行政法规、规范性?#21215;?#21496;法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》:指2003年10月28?#31449;?#31532;十届全国人民代表大会常务委员会第五?#20301;?#35758;通过,自2004年6月1日起实施,并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十?#20301;?#35758;修订的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、?#26029;?#21806;办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、?#23545;?#20316;办法》:指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会?#24066;?#36141;买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人,按其持有的基金份额不同,可区分为鹏华证券保险份额持有人、鹏华证保A份额持有人及鹏华证保B份额持有人

22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构:指鹏华基金管理有限公司以及符合?#26029;?#21806;办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构

24、场外:通过深圳证券交易所交易?#20302;?#22806;的销售机构利用其自身柜台或其他交易?#20302;?#21150;理本基金基金份额的认购、申购和赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎回



(此文不代表本网站观点,仅代表作者?#26376;郟?#30001;此文引发的各?#32456;?#35758;,本网站声明免责,也不承担连带责任。)

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